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Über die Not­wendig­keit einer unter­nehmens­internen IT-Audit Checkliste

Warum eine IT-Audit-Checkliste entscheidend ist

Wenn Sie eine IT-Audit-Checkliste erstellen, entwickeln Sie ein System zur Bewertung der Nachhaltigkeit der IT-Infrastruktur Ihres Unternehmens. Dabei prüfen Sie Richtlinien, Verfahren und betriebliche Abläufe.

Eine Checkliste hilft zu erkennen, wo Sie aktuell stehen, welche Stärken Sie haben und welche Schwächen Risiken bergen. So lassen sich Wachstumschancen gezielt ableiten und potenzielle Sicherheitslücken aufdecken.

Regelmäßige IT-Prüfungen sichern Ihr Unternehmen

Unternehmen sind verpflichtet, ihre IT-Prozesse regelmäßig zu überprüfen. Dies schützt Kunden, Lieferanten, Aktionäre und Mitarbeiter.

IT-Risikobewertung und Prüfungsplan

Mit einer Checkliste können Sie vierteljährlich oder jährlich eine umfassende Risikobewertung durchführen und daraus einen jährlichen Prüfungsplan erstellen. Dabei sollten nicht nur aktuelle Abläufe, sondern auch strategische Zukunftsaspekte berücksichtigt werden.

Typische Inhalte einer IT-Audit-Checkliste

Prüfbereiche im Fokus

Eine IT-Audit-Checkliste umfasst unter anderem:

  • Netzwerkfehler und unzureichende Datenflüsse

  • ungenaue Protokollierungen mit potenziellen Risiken für Unternehmensdaten

  • Richtlinien für Mitarbeiter zum Schutz sensibler Daten

Nutzen für Mitarbeitende

Gut vorbereitete Mitarbeitende können Risiken frühzeitig erkennen und proaktiv handeln. Zudem dient eine Checkliste als Grundlage für interne wie externe Audits – Transparenz entsteht, und Audits laufen reibungsloser ab.

Vorbereitung auf interne und externe Audits

Ein weiterer Vorteil: Mit einer internen IT-Audit-Checkliste können Sie Ihr Team gezielt auf externe Prüfungen vorbereiten. So werden Unsicherheiten reduziert und der Ablauf deutlich effizienter.

Aktualisierung: IT-Audit-Checklisten sind keine Einmalaufgabe

Warum Aktualisierungen notwendig sind

Die Technologie entwickelt sich rasant weiter. Ältere Prüfverfahren müssen daher regelmäßig überprüft und angepasst werden.
Ein Audit-Leitfaden auf Basis vergangener Prüfungen hilft, neue Schwachstellen oder Problembereiche zu identifizieren.

Typische Anlässe für Updates

  • Unternehmenswachstum mit neuer Hardware und mehr Zugriffsrechten

  • schnelle Veränderungen in IT-Prozessen, die nicht ausreichend dokumentiert sind

  • geänderte Anforderungen an Datenschutz und Compliance

Gefahr einer veralteten Checkliste

Viele Unternehmen wachsen so schnell, dass ihre Dokumentation nicht Schritt hält. Prozesse werden unterschiedlich gehandhabt, Risiken bleiben unentdeckt – und die Checkliste bildet nicht mehr die Realität ab.

Branchenunabhängige IT-Risiken im Überblick

Beispiele relevanter IT-Risiken

Viele Risiken betreffen nahezu jedes Unternehmen:

  • Markenschutz, Compliance-Verstöße, Datenschutzverletzungen

  • Informationssicherheitslücken

  • Datenverlust durch mobile Endgeräte

  • Malware, Datendiebstahl, Hardwareschäden und Kostensteigerungen

  • Herausforderungen im Datenmanagement und Cloud Computing

  • Compliance-Risiken durch elektronische Archivierung

Risiken durch neue Technologien

Auch moderne Entwicklungen wie Cloud-Lösungen oder mobile Arbeitsmodelle erhöhen die Angriffsfläche. Ohne regelmäßige Anpassung der IT-Audit-Checkliste drohen neue Schwachstellen unentdeckt zu bleiben.

Wie eine IT-Audit-Checkliste Ihr Unternehmen schützt

Vorteile einer aktuellen Checkliste

Eine aktuelle IT-Audit-Checkliste hilft dabei,

  • Risiken systematisch zu identifizieren,

  • Prozesse und Verfahren abzusichern,

  • Lücken in Dokumentationen sichtbar zu machen,

  • Cybersicherheitsbedrohungen vorzubeugen.

Beitrag zum Schutz des gesamten Unternehmens

Ein IT-Audit schützt nicht nur die Technik, sondern auch das Vertrauen von Kunden, Lieferanten und Partnern. Zudem trägt er zur Compliance gegenüber Aufsichtsbehörden bei und unterstützt das Management bei fundierten Entscheidungen.

Unterstützung für Unternehmen ohne IT-Abteilung

Gerade Unternehmen ohne eigene IT-Abteilung oder Start-ups profitieren davon, externe Experten einzubeziehen. So lassen sich Risiken professionell bewerten und Maßnahmen effizient umsetzen.

Unterstützung durch Securance Audit Professionals

Unsere Leistungen im Überblick

Nicht jedes Unternehmen verfügt über die internen Ressourcen, eine wirksame IT-Audit-Checkliste aufzubauen. Genau hier unterstützen wir.

Wir von Securance Audit Professionals helfen Ihnen,

  • eine revisionssichere IT-Audit-Checkliste zu erstellen,

  • Ihre Mitarbeitenden auf IT-Prüfungen vorzubereiten,

  • IT-Risiken frühzeitig zu erkennen und zu bewerten,

  • Sicherheitsmaßnahmen proaktiv umzusetzen, bevor Hacker oder Cyberangriffe Schäden verursachen.

Häufig gestellte Fragen zur IT-Audit-Checkliste

Wie oft sollte eine IT-Audit-Checkliste überprüft werden?

Mindestens einmal jährlich, idealerweise aber vierteljährlich. So stellen Sie sicher, dass Ihre IT-Prozesse stets aktuell und sicher sind.

Wer sollte eine IT-Audit-Checkliste nutzen?

Sowohl interne IT-Abteilungen als auch kleine Unternehmen ohne eigene IT-Teams profitieren von einer strukturierten Checkliste. Externe Auditoren können dabei wertvolle Unterstützung leisten.

Welche Risiken deckt eine IT-Audit-Checkliste ab?

Von klassischen Themen wie Netzwerksicherheit und Datenmanagement bis hin zu modernen Herausforderungen wie Cloud-Nutzung, mobiler Arbeit und Malware-Angriffen.

Kann eine IT-Audit-Checkliste Compliance-Anforderungen abdecken?

Ja. Eine gut gepflegte Checkliste stellt sicher, dass Sie regulatorische Anforderungen (z. B. ISO 27001, DSGVO, BSI C5) kontinuierlich im Blick haben und Nachweise dokumentieren können.

Kontakt aufnehmen

Sie möchten mehr über unsere Leistungen erfahren oder direkt eine IT-Audit-Checkliste mit uns entwickeln?
Dann nehmen Sie Kontakt mit uns auf – schnell und unkompliziert über unser Formular: 👉 Zum Kontaktformular

Projektbegleitende Prüfung – mehr Sicherheit und Transparenz im Projekt

Unternehmens-IT im stetigen Wandel

Getrieben durch den technologischen Wandel und unternehmerisches Wachstum besteht für viele Unternehmen die Notwendigkeit, ihre IT-Landschaft und Applikationsumgebung an die neuen Gegebenheiten anzupassen. Solche Anpassungen beinhalten fast immer die Veränderung der zugrunde liegenden Geschäftsprozesse als auch die Einführung neuer Technologien, sei es die Ablösung von Altsystemen oder die Entwicklung/Einführung neuer Software und Anwendungen (wie z.B. ein ERP-System), die Auslagerung der IT-Infrastruktur in die Cloud oder aber die Einführung komplexere Themen wie Blockchain-Technologie oder Künstliche Intelligenz.

Die Änderung bestehender oder die Einführung neuer IT-Systeme ist jedoch stets mit erheblichen Herausforderungen verbunden. Dies gilt sowohl im Kleinen als auch im Großen und ist z.T. unabhängig von der Art des jeweiligen Projekts, wobei die Risiken insbesondere bei mittleren und Großprojekten aufgrund ihrer gesteigerten Komplexität zunehmen.

Herausforderungen bei IT-Projekten

Die Herausforderungen bei der Durchführung von IT-Projekten bestehen dabei zuallererst aus den typischen Projektrisiken wie Termin-, Budgetüberschreitungen und Qualitätsrisiken. Jedoch kommen auch weitere Risiken hinzu wie z.B.

  • Risiko von Fehlentwicklungen und Nichterfüllung von Anforderungen
  • Lücken bei der Informationssicherheit und fehlende oder ungeeignete Kontrollen
  • Migrations-Risiken

Des Weiteren bestehen bei der Einführung neuer Prozesse und Technologien in der Regel fast immer Unsicherheiten über die regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen, woraus sich entsprechende Compliance-Risiken ergeben.

Möglichkeiten der Risiko-Mitigation auf Basis IDW PS 850

Zur Adressierung dieser Risiken sind eine Vielzahl projektbezogener Maßnahmen möglich. Angefangen von klassischen Projektmanagement-Aktivitäten wie der Auswahl einer geeigneten Projektmethodik, ordentlicher Projektplanung und Steuerung sowie Ressourcen-Ausstattung, einem sauberen Anforderungs- und Qualitätsmanagement, bis hin zu einem angemessenen Testing und der formalen Projektabnahme.

Darüber hinaus gibt es aber auch die Möglichkeit, Projektrisiken durch das Hinzuziehen einer externen, neutralen Instanz zu minimieren, die das Projekt punktuell für die Abnahme von bestimmten Projektmeilensteinen oder aber über die gesamte Projektdauer bis hin zur Endabnahme prüfend begleitet.

Die Etablierung einer solchen projektbegleitenden Prüfung durch eine externe und neutrale Instanz bietet dabei folgende Chancen:

  • Frühzeitige Absicherung der Berücksichtigung aller Anforderungen im Pflichtenheft
    • Compliance-Anforderungen
    • Einhaltung relevanter Ordnungsmäßigkeitsanforderungen (u.a. Bilanzkontinuität)
    • Security by Design
    • Angemessene IT-Kontrollen
    • Abdeckung von Anforderungen für zukünftige Prüfungen
  • Neutrale unabhängige Einschätzung zum Projektstatus (Liefergegenstände und Meilensteine)
  • Neutrale unabhängige Einschätzung zu Risiken und Maßnahmen bei der Projektumsetzung
  • Zusätzliche Qualitätssicherung
  • Gesamt-Abnahme des Projekts durch unabhängige externe Instanz

Das Vorgehen für eine solche projektbegleitende Prüfung richtet sich dabei an dem vom Institut der Wirtschaftsprüfer ausgegebenen Prüfungsstandard IDW PS 850 aus. Dieser Standard beinhaltet wichtige Vorgaben für die Prüfung über den gesamten Projektlebenszyklus:

  • Projektplanung und Projektorganisation
  • Systemdesign, Entwicklung und Testphasen
  • Datenmigration
  • Rollout und Produktivsetzung

Darüber hinaus macht der PS 850 auch Vorgaben zur Verwertung von Untersuchungen oder Prüfergebnissen Dritter sowie zur Dokumentation und Berichterstattung.

Fazit einer Projektbegleitende Prüfung

Die frühzeitige Einbeziehung eines externen unabhängigen Experten gewährleistet die Einhaltung der Ordnungsmäßigkeitsanforderungen und Bilanzkontinuität, fungiert als neutrale Instanz für Qualitätssicherung und Risiko-Monitoring und kann ggf. sogar als Institution für die Abnahme des Gesamtprojekts dienen.

Die externe prüferische Instanz kann dabei auf Erfahrungen aus ähnlich gelagerten Projekten zurückgreifen, wertvolle Hinweise und Empfehlungen bei der Projektumsetzung liefern und dadurch den Gesamt-Projekterfolg maßgeblich unterstützen.